网上炒股:澜潾基金三项违规遭责令改正

网上炒股:中国网财经9月17日讯 据证监会网站音讯,广东证监局对珠海横琴澜潾基金办理有限公司(以下简称澜潾基金)采纳责令改正方法的决议。

经查,发现澜潾基金存在以下问题:

一、澜潾基金在基金合同或认购承认书中向出资者许诺最低收益,不符合《私募出资基金监督办理暂行方法》(以下简称《方法》)第十五条的规则。

二、澜潾基金合规风控负责人发生改变后,未及时向中国证券出资基金业协会陈述。上述行为不符合《私募出资基金监督办理暂行方法》(以下简称《方法》)第二十五条的规则。

三、澜潾基金在办理某私募基金产品过程中,未按照协议约定向出资者发表基金相关信息。上述行为不符合《方法》第二十四条的规则。

依据《方法》第三十三条的规则,现决议对澜潾基金采纳责令改正的行政监管方法。澜潾基金应当高度重视上述问题,将相关责任追查到人,拟定切实有效的整改计划,对存在的问题进行整改,并于收到本决议书后30日内将整改陈述、内部问责状况陈述及相关责任人的书面查看报送我局。广东证监局将视状况对你公司整改履行状况进行查看。

《私募出资基金监督办理暂行方法》第三十三条:私募基金办理人、私募基金托管人、私募基金出售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法令、行政法规及本方法规则,中国证监会及其派出机构能够对其采纳责令改正、监管说话、出具警示函、公开斥责等行政监管方法。

以下是原文:

关于对珠海横琴澜潾基金办理有限

公司采纳责令改正方法的决议

珠海横琴澜潾基金办理有限公司:

我局于2019年9月5日至6日对你公司进行了现场查看,发现你公司存在以下问题:

一、你公司在基金合同或认购承认书中向出资者许诺最低收益,不符合《私募出资基金监督办理暂行方法》(以下简称《方法》)第十五条的规则。

二、你公司合规风控负责人发生改变后,未及时向中国证券出资基金业协会陈述。上述行为不符合《私募出资基金监督办理暂行方法》(以下简称《方法》)第二十五条的规则。

三、你公司在办理某私募基金产品过程中,未按照协议约定向出资者发表基金相关信息。上述行为不符合《方法》第二十四条的规则。

依据《方法》第三十三条的规则,现决议对你公司采纳责令改正的行政监管方法。你公司应当高度重视上述问题,将相关责任追查到人,拟定切实有效的整改计划,对存在的问题进行整改,并于收到本决议书后30日内将整改陈述、内部问责状况陈述及相关责任人的书面查看报送我局。我局将视状况对你公司整改履行状况进行查看。

如果对本监督办理方法不服,能够在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督办理委员会提出行政复议请求;也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督办理方法不中止履行。

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